在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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