直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播紫菜是不是海鲜、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gō紫菜是不是海鲜ng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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