零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗>

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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