在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limi铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗ted（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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