直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情—本初是谁—

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视本初是谁频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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