金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿(ch日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗áng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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