金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市(s疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思hì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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