科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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