科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同(t恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思óng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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