金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cú雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗n)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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