零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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