直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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