在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(z康师傅是哪国的牌子？hèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)康师傅是哪国的牌子？映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(康师傅是哪国的牌子？yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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