金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(pp7塑料杯能不能装开水fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)pp7塑料杯能不能装开水失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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