科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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