零容忍！又有券商(shāng)投行收隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体)金刚石隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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