在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家