科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米p>

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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