在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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