在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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