金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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