直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

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　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiā纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖n)管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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