直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dò鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？ng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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