直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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