科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，91是质数吗，95是质数吗报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(91是质数吗，95是质数吗jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)91是质数吗，95是质数吗，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 91是质数吗，95是质数吗