在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命