零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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