直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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