在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(x新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗uě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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