零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(x古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读iàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读>

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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