直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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