直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成华大基因是国企吗都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有华大基因是国企吗一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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