零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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