零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者中国有多少万大军，中国多少万兵力查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(s中国有多少万大军，中国多少万兵力hì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘中国有多少万大军，中国多少万兵力埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国有多少万大军，中国多少万兵力