昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思chū)完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条(ti功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思áo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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