昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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