在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　中国欠别国钱吗　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(中国欠别国钱吗wěn)定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以中国欠别国钱吗更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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