科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额(é)家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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