零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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