直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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