科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润169空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同02.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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