科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zh1km等于多少米 1km是不是1公里ì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo1km等于多少米 1km是不是1公里)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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