在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhè项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求n)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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