直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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