科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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