金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　王宝强学历，王宝强不是84年的吗>2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(王宝强学历，王宝强不是84年的吗sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 王宝强学历，王宝强不是84年的吗