金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗)中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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