科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以(yǐ安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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