直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投琪琪格蒙语什么意思资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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