金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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